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創業板怎么開通?創業板開通流程

2019-11-19 10:35:30   24

    1、創業板怎么開通:客戶風險承受能力測評


    (1)對申請開通創業板交易權限的個人客戶進行《客戶風險承受能力測評》。未完成客戶風險承受能力測評的客戶,將無法開通創業板交易權限。個人客戶可以通過營業場所現場或網上接受風險承受能力測評。


    (2)對于測評結果為40分以下的保本型和保守型客戶,應向其加強市場風險提示,勸導其審慎考慮是否申請開通創業板交易。


    (3)要求客戶真實、完整地填寫個人信息,對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶,應該提醒其予以糾正。對不配合適當性管理的客戶,經勸導無效后,營業部可以拒絕為其開通創業板市場交易。


    2、創業板怎么開通:確認客戶交易經驗是否夠兩年


    (1)營業部在受理個人客戶申請時應了解其交易經驗。營業部柜員在受理客戶申請時應通過集中柜臺系統查詢申請客戶首次交易日期;營業部客戶經理可通過網上、手機登陸客戶經理管理平臺查詢首次交易日期。


    (2)客戶可以通過中國結算的網站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢,查詢方式見中國結算網站的查詢指南。


    (3)對于新開戶客戶,如通過柜臺系統和客戶經理管理平臺查詢不到客戶的首筆交易時間,或對查詢結果有異議的客戶,營業部還可以通過新意系統查詢。


    (4)交易經驗確認標準:以客戶本人名下滬、深市場A、B股證券賬戶中任一個賬戶首筆交易時間到申請日是否有兩年為準。


    3、創業板怎么開通:營業部現場風險揭示書簽署


    (1)個人客戶申請須提供的證件:本人身份證,如代理人辦理還需提供代理人身份證和公證委托書。


    (2)要求所有申請開通創業板交易的個人客戶本人或持公證委托書的代理人到營業部現場簽署風險揭示書及特別申明。營業部應當安排工作人員、客戶經理等作為經辦人,見證客戶簽署過程,并對客戶抄錄申明內容進行必要的核對。經辦人須對客戶簽署的真實性、準確性負責。


    (3)對于交易經驗兩年以上(含兩年)的客戶,營業部應指導客戶填寫《創業板市場投資風險揭示書(2年及以上)》,營業部應當安排工作人員、客戶經理等作為經辦人、見證客戶簽署過程,并對客戶抄錄申明內容進行必要的核對。


    (4)對于交易經驗不足兩年的客戶,營業部應當安排專門人員講解風險揭示書內容,提醒客戶審慎考慮是否申請開通創業板交易。客戶仍堅持直接參與創業板交易的,營業部應嚴格要求其在營業部現場簽署《創業板市場投資風險揭示書(2年以下)》和特別聲明,同時營業部總經理應當對相關工作進行確認并在創業板市場投資風險揭示書(2年以下)》上簽字或簽章。


    相比主板股票,創業板股票風險很大,投機性更強。所以,大家在炒股過程中,請謹慎控制好風險,進行合理的倉位配置。


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