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廣州百洋私募三宗違規被責令改正 合規風控負責人無從業資格

2019-11-04 13:58:14   74

    中國網財經11月4日訊 廣東證監局近日發布的行政監管措施決定書〔2019〕96號顯示,廣州百洋私募證券投資管理有限公司(簡稱“廣州百洋私募”)存在以下問題:1.合規風控負責人梁維耀不具備基金從業資格。上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條的規定;2.公司名稱發生變更后,未及時向中國證券投資基金業協會報告。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第二十五條的規定;3.未妥善保存私募基金投資者適當性相關資料。上述行為不符合《辦法》第二十六條的規定。根據《辦法》第三十三條的規定,廣東證監局現決定對廣州百洋私募采取責令改正的行政監管措施。


    《中華人民共和國證券投資基金法》第九條規定:基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產,基金服務機構從事基金服務活動,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。


    基金管理人運用基金財產進行證券投資,應當遵守審慎經營規則,制定科學合理的投資策略和風險管理制度,有效防范和控制風險。


    基金從業人員應當具備基金從業資格,遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范。


    《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條規定:私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況,保證所填報內容真實、準確、完整。發生重大事項的,應當在10個工作日內向基金業協會報告。


    私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內,向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。


    《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十六條規定:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。


    《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。


    以下為原文:


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